2021年證券從業《基本法律法規》模擬試題（1）

證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，2021年證券從業考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月10日-11日，希賽網小編特意為廣大考生整理了2021年證券《證券市場基本法律法規》模擬試題，供大家參考練習，我們一起來看下吧！

1、從事證券服務業務必須得到（）和有關主管部門的批準。

A.證券業協會

B.發改委

C.央行

D.證監會

參考答案：D

2、根據《證券賬戶管理規則》相關規定，（）對證券賬戶實施統一管理。

A.中國證監會

B.中國人民銀行

C.中國證券登記結算有限責任公司

D.證券公司

參考答案：C

3、關于股票質押式回購業務的相關規則，下列說法錯誤的是（　）。

①證券公司代理進行股票質押回購交易申報的，未經委托進行虛假交易申報的，證券公司承擔全部法律責任 ②證券公司應建立健全融出方資質審查制度 ③融入方可以是金融機構或從事貸款業務的其他機構 ④證券公司及其資產管理子公司管理的公開募集集合資產管理計劃可作為融出方參與股票質押回購

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

參考答案C

4、證券公司設立私募基金子公司在風險控制指標方面應當滿足最近（）個月各項風險控制指標符合中國證監會及協會的相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續符合規定。

A.1

B.3

C.4

D.6

參考答案：D

5、公司不依照《公司法》規定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責令如數補足應當提取的金額，可以對公司處以（　）萬元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

參考答案D

6、某上市公司擬在1年內購買重大資產，所需資金比例占公司資產總額的45%，此項決議需經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。

A.過半數

B.半數

C.1/3

D.2/3

參考答案：D

7、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務（）年以上的經驗。

A.4

B.3

C.2

D.1

參考答案：C

8、關于有限責任公司監事會，下列說法錯誤的有（）。

Ⅰ.設監事會的，其成員不得少于5人

Ⅱ.股東人數較少或者規模較小的，可以不設監事會

Ⅲ.監事會應當包括不高于總人數1/3的公司職工代表

Ⅳ.董事、高級管理人員可以兼任監事

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

9、《中國證券業協會誠信管理辦法》所規范主體的誠信信息包括（）。

Ⅰ基本信息

Ⅱ獎勵信息

Ⅲ處罰處分信息

Ⅳ協會自律規則規定的其他信息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

10、根據《證券業從業人員資格管理辦法》，從事證券業務的專業人員包括（）。

Ⅰ.證券公司中從事投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員

Ⅱ.證券公司中從事自營、經紀、承銷等業務的專業人員

Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員

Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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