2020年9月證券從業《金融市場基礎知識》考試真題及答案

刷題是考試里不可或缺的一個重要環節，刷的題目里真題是非常具有價值，它是以往考試的見證，也能從中摸索出考試的出題規律，非常具有參考意義。本次為大家分享的是2020年9月《金融市場基礎知識》部分考試真題及答案，供大家參考。

1、國際短期資金流動包括（）。

I.貿易資金的流動

II.國際信貸

I.套利性資金的流動

IV.保值性資金的流動

A II、IV

BI、II、II、IV

C 1、III

D1.II、IV

答案：D

2、按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為（）。

A、保本型產品與保證最低收益型產品

B、公開募集的結構化產品與私募結構化產品

C、收益保證型產品與非收益保證型產品

D、股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品

答案：B

3、注冊制是--種不同于審批制、核準制的證券發行監管制度，它的基本特點是以（）為中心，證券監管機構對證券的價值好壞、價格高低不做實質性判斷。

A誠實守信

B信息披露

C守法合規

D公開公平公正

答案：B

4、基金投資的外部風險包括（）。

I .市場風險

II.操作風險

II.信用風險

IV.政策風險

AI、II、IV

BI、I1、III

C II、IV

DI、II、II、IV

答案：A

5、下列有關金融期貨的說法，正確的有（）。

I .金融期貨交易雙方的權利與義務是對稱的

II.金融期貨交易雙方的權利與義務是不對稱的

II.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶

IV.金融期貨交易雙方都必須在交易所保有定的流動性較高的資產

AI、II、IV

B II、II

CII、II、1V

DI、IV

答案：A

6、關于開放式基金的認購，下 列說法中錯誤的是（）。

A開放式基金認購- -般分為開戶、認購與確認三個步驟

B投資人認購開放式基金可以在受基金管理人委托的商業銀行辦理C.投資者在基金募集期內可以多次認購基金份額

D開放式基金可以采取非金額認購方式

答案：D

7、證券交易必須遵循（）原則。

I.自主

II.公正

II.公開

IV公平

AI、II、IV

B. II、II、IV

C.I、III

D.I、II、II、IV

答案：B

8、從根本上來說，股票供求以及股票價格主要取決于（ ）。

A分配政策

B.稅收政策

C.股本結構

D未來預期

答案：D

9、股票投資的基本分析法體現了以（）為基礎、以統計方法和和現值計算方法為主要分析手段的基本特征。

A基本分析理論

B.投資分析理論

C.綜合分析理論

D.價值分析理論

答案：D

10、風險管理指的是經濟主體針對持有或準備持有的風險資產將其風險（）。

A減至最低或可承受范圍

B.增加或減少到可承受范圍

C減至零

D增加到可承受范圍

答案：A

11、持有未到期外匯應收賬款的出口商，可以通過外匯遠期、外匯掉期、貨幣互換和外匯期權等金融衍生品交易鎖定以本幣計量的銷售收入。這是金融市場的（）功能。

A資金融通

B.風險管理

C.價格發現

D提供流動性

答案：B

12、關于個人投資者投資基金的稅收，下列說法正確的有（）。

I、買賣基金份額免征增值稅

II、買賣基金份額征收印花稅

II、從基金分配中取得的收入，暫不征收個人所得稅。

V、申購和贖回基金份額取得的收入，征收個人所得稅

A I、III

B.I、II、II

C.III、IV

D.I、II、IV

答案：A

13、債券評級的主要內容包括（）。

I、經營能力

II、獲利能力

II、償債能力

IV、發展前景

AI、II、III

B. I、IV

c.I、II、II、IV

D. II、II、IV

答案：C

14、單個滬股通交易日的單只滬股通股票擔保賣空比例不得超過（）。

A、5%

B.10%

C.15%

D.1%

答案：d

15、下列指標中，可以用來衡量企業資產的流動性風險的有（）

I.買賣價差

II.沖擊成本

II.流動性覆蓋率

IV.凈穩定資金率

A. II、II、IV

B. I、II

C.III、IV

D. I、II、II、IV

答案：c

16、貨幣政策是（ ）利用其掌握的利率、 匯率、借貸、貨幣發行、外匯管理及金融法規等工具，采用的各種控制和調節貨幣供應量或信貸規模的方針、政策和措施的總稱。

A財政部

B商業銀行

C中央銀行

D中央政府

答案：C

17、關于證券監督管理機構權限，下 列說法正確的有（）。

I證券監督管理機構有權對證券發行人，證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現場檢查

II證券監督管理機構有權詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對被調查的事件有關的事項作出說明

II證券監督管理機構有權查閱、復制當事人和與被調差時間有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料

IV在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，證券監督管理機構可以限制被調查事件，當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過30個交易日

A I、 II. III

BI、II、II、IV

CI、IV

D II、II

答案：A

18、目前世界最大的外匯市場是（）。

A.北京外匯市場

B.香港外匯市場

C.美國外匯市場

D.倫敦外匯市場

答案：D

19、編制和公布日經225股價指數的是（ ）。

A東京證券交易所

B日本經濟新聞社C日本大藏省

D道.瓊斯公司

答案：B

20、根據我國《上市公司證券發行管理辦法》的規定，上市公司再融資的方式主要有（）。

I .原股東配售股份

II.向不特定對象公開募集股份

II發行可轉換公司債券

IV.非公開發行股票

A.I、II

B.I、II、II、 IV

C. II、II、IV

D. I、II、IV

答案：B