2020年證券《證券市場基本法律法規》模擬試題（5）

證券從業資格考試采取全國統一組織的考試模式，每個年度舉行多個批次考試，2020年第二次考試時間定于9月12日至13日，為了幫助大家更好的準備考試，小編特意挑選了部分精選模擬試題供廣大考生參考練習，更多相關資訊，請持續關注希賽網證券從業資格考試頻道。

1.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（　　）萬元。

A.50

B.100

C.200

D.500

答案：B

2.關于非公開募集基金的投資范圍，以下說法錯誤的是（）。

A.非公開募集基金可以買賣股權

B.非公開募集基金可以買賣基金合同約定以外的投資標的

C.非公開募集基金可以買賣股指期貨

D.非公開募集基金可以買賣基金份額

答案：B

3.某證券公司高管，與其大學同窗串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于（）。

A.內幕交易行為

B.欺詐行為

C.操縱證券市場行為

D.傳播虛假信息行為

答案：C

4.接受境內投資者委托進行境外證券投資的機構，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）或等值貨幣。

A.100億美元

B.100億人民幣

C.200億美元

D.200億人民幣

答案：A

5.向中國證監會申請公開發行證券時，不能提供有關文件原件的，可以（）。

A.由出文單位負責人簽字確認與原件-致

B.由保薦機構提供鑒證意見

C.由出文單位蓋章，以保證與原件一致

D.由主承銷商提供鑒證意見

答案：C

6.證券公司應當至少（　　）向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

答案：C

7.根據《證券公司另類投資子公司管理規范》，關于另類投資子公司的業務范圍和業務規則，下列說法正確的有（）

Ⅰ.另類投資子公司只能以自有資金進行投資。

Ⅱ.另類投資子公司不得從事投資業務之外的業務

Ⅲ.另類投資子公司可向投資者募集資金進行投資

Ⅳ.證券公司應當清晰劃分證券公司與另類投資子公司及另類投資子公司與其他子公司之間的業務范圍

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

8.證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券包括（）。

Ⅰ.自有資金和證券

Ⅱ.通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券

Ⅲ.通過證券金融公司的業務平臺融入的資金

Ⅳ.通過發行公司債券籌集的資金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B