2020年證券《金融市場基礎知識》模擬試題（5）

證券從業資格考試采取全國統一組織的考試模式，每個年度舉行多個批次考試，2020年第二次考試時間定于9月12日至13日，為了幫助大家更好的準備考試，小編特意挑選了部分精選模擬試題供廣大考生參考練習，更多相關資訊，請持續關注希賽網證券從業資格考試頻道。

1.資產證券化起源于（　）。

A.希臘

B.英國

C.美國

D.德國

答案：C

2.（　）是指接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產，并以該資產為基礎發行證券化產品的機構。

A.SPO

B.SPV

C.DHI

D.KII

答案：B

3.使混合工具的部分或全部現金流量隨特定利率、匯率、價格或費率指數、信用指數或其他類似變量的變動而變動的衍生工具。（）。

A.交易所交易的衍生工具

B.場外交易市場（OTC）交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.獨立衍生工具

答案：C

4.下列屬于金融遠期合約的是（）。

A.遠期利率協議

B.遠期股票指數期貨

C.遠期股票期貨

D.遠期貨幣期貨

答案：A

5.從事證券、期貨投資咨詢業務要遵守的原則包括（　）。

Ⅰ.客觀

Ⅱ.公正

Ⅲ.公開

Ⅳ.誠實信用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6.在證券公司住所地申請設立證券營業部的，應符合的條件有（　）。

Ⅰ.上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司所在的轄區內證券公司的平均水平

Ⅱ.最近一次證券公司分類評價類別在C類以上（含C類）

Ⅲ.上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名

Ⅳ.上一年度公司證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B