2020年證券從業《法律法規》高頻考題（5）

1、下列選項中，不正確的是（　　）。

A.證券業協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質

B.證券業從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務

C.取得證券業執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書

D.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

參考答案：C

2、賬戶存續期間證券公司營業部應每（　　）年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

參考答案：B

3、召開基金份額持有人大會，至少應當有代表（ ）以上基金份額的持有人參加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

答案：B

4、首次公開發行股票數量在（）億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案：C

5、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規定分配（　　）的請求權等權利。

A.權利和義務

B.實物與資產

C.股息和紅利

D.以上都不對

答案：C

6、在證券公司發行與承銷業務中，屬于市場準入方面的法律法規的是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司業務范圍審批暫行規定》

C.《證券公司治理準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

正確答案：A