2020年證券從業《法律法規》高頻考題（2）

1、召開基金份額持有人大會，至少應當有代表（）以上基金份額的持有人參加。

A：70%

B：50%

C：30%

D：10%

答案：B

2、交易所市場的競價和詢價系統之間也可以進行交易，本系統內債券實行（　　）交易模式，跨系統實行（　　）交易模式。

A.T+0.T+0

B.T+0，T-1

C.T-0，T+1

D.T+0，T+1

答案：D

3、下列不屬于自營業務后臺職能的是（）。

A、賬戶管理

B、賬戶開戶

C、資金清算

D、會計核算

正確答案：B

4、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備（　　）資格。

A.證券投資咨詢業務

B.證券從業

C.證券投資顧問

D.理財師

答案：A

4、下列選項中，不正確的是（　　）。

A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

B.有限責任公司公開發行公司債券，其凈資產不低于人民幣6000萬元

C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必須的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，并根據有關規定取得協會認可的證券從業資格

D.誠信信息以紙質文件形式保存

答案：D

5、單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的較高限額的，（　　）可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國證監會

D.中國人民銀行

答案：A