2020年證券從業《金融市場基礎知識》備考模擬題（6）

1.下列關于證券投資基金的說法中，不正確的是（　）。

A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業機構進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能

B.由于基金的投資風格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩定和發展

C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值，基金對投資的最低限額要求不高

D.基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現和發展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規模，起到了豐富和活躍證券市場的作用

答案：B

2.證券金融公司應當每（　）個交易日結束后，公布轉融資余額。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：A

3.目前，上市證券的集中交易主要采用的是（　）方式。

A.總額結算

B.凈額結算

C.差額結算

D.統一結算

答案：B

4.在日常監管中，證券公司監管工作以（　）為監管重點。

A.凈資本

B.負債總額

C.凈利潤

D.資本充足

答案：D

5.關于傳統的證券化資產，下列屬于企業的債權資產的是（）。

A.商業地產抵押貸款

B.設備租賃

C.住房抵押貸款

D.企業貸款

答案：B

6.可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（　）。

Ⅰ.送股

Ⅱ.分紅

Ⅲ.派息

Ⅳ.資本公積轉增股本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C