2020年證券市場基本法律法規備考模擬題（5）

1、在中華人民共和國境內，（）和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用《證券法》。

A.股票、商業票據

B.股票、公司債券

C.政府債券、證券投資基金

D.股票、政府債券

答案：B

2、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（　　）。

A.風險說明書

B.期貨經紀合同

C.期貨交易協議

D.委托合同書

答案：A

3、公司不得向其股東融資融券，但不包括（）

A.持有證券公司10%以下股份的股東

B.持有上市證券公司10%以下流通股份的股東

C.持有上市證券公司5%以下流通股份的股東

D.持有證券公司5%以下的股東

答案：C

4、根據《證券法》第二百零二條規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的處罰不正確的是（　）。

A、責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B、沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

C、單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D、證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從輕處罰

答案：D

5、關于證券交易所的表述，錯誤的是（　）。

A、組織和監督證券交易

B、為證券集中交易提供場所和設施

C、實行自律性管理

D、設立和解散由證券業協會決定

答案：D

6、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有（）。

I.責令改正

II.給予警告

III.沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款

IV.撤銷任職資格或者證券從業資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7、甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產管理業務投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢執業人員的是（）。

Ⅰ.甲

Ⅱ.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

8、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。

Ⅰ.受托從事的介紹業務范圍

Ⅱ.客戶開戶和交易流程、出入金流程

Ⅲ.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

Ⅳ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B