2020年證券市場基本法律法規備考模擬題（4）

1、下列不屬于證券公司治理基本要求的是（　）。

A、建立健全組織架構、明確職責劃分

B、建立完備的內部控制體系

C、不得侵犯客戶的合法權益

D、審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響

答案：D

2、證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在（）進行執業注冊。

A.中國證券業協會

B.證券交易所

C.中國證券登記結算公司

D.中國證監會和證券交易所

答案：A

3、下列關于證券登記結算機構業務規則的說法，正確的是（）

A.證券登記結算機構可以自行制定章程和業務規則

B.證券登記結算機構采取全國集中統一的運營方式

C.證券持有人持有的證券，可以選擇自己存管，也可以選擇存管在證券登記結算機構

D.證券登記結算機構委托證券公司，保證證券持有人名冊和登記過戶記錄的真實、準確、完整

答案：B

4、除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過（）。

A.9個月

B.3個月

C.6個月

D.1年

答案：C

5、私募投資基金的投資范圍包括（）。

Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.基金份額

Ⅳ.期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C