2020年證券市場基本法律法規備考模擬題（3）

1、下列關于執業營銷人員不為原聘用機構聘用的說法，正確的是（）。

A.新聘用機構須三十日內重新進行該人員執業注冊登記

B.原聘用機構需十日內報告中國證券業協會，由協會辦理變更該人員執業注冊登記

C.原聘用機構須三十日內注銷該人員執業注冊登記

D.原聘用機構需十日內報告中國證券業協會，由協會辦理變更該人員執業注冊登記

答案：D

2、取得證券執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由（）注銷其執業證書。

A.中國證券業協會

B.上海證券業協會

C.中國證監會

D.深圳證券交易所

答案：A

3、負責及時公布和更新上市公司并購重組財務顧問及其財務顧問主辦人名單的是（）。

A.中國證監會

B.證券登記結算公司

C.證券交易所

D.中國證券業協會

答案：A

4、按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于（　　）。

A.內幕交易行為

B.操縱市場行為

C.欺詐客戶行為

D.虛假陳述行為

答案： C

5、債券交易包括（　）。

①現券買賣

②債券回購

③債券遠期

④債券借貸

A、①②③④

B、②③④

C、①②③

D、①②④

答案：A