2020年證券市場基本法律法規備考模擬題（2）

1、根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》，（）負責建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫，記錄證券期貨市場誠信信息

A.中國證監會

B.中國人民銀行

C.中國人民銀行征信部門

D.中國證券業協會

答案：A

2、根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起（　）個工作日內向中國證監會提交更新資料。

A、1 

B、2 

C、3 

D、4 

答案：B

3、證券公司中間介紹業務的禁止行為包括（　　）。

I.證券公司不得代客戶下達交易指令

II.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

III.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

IV.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ        

答案：D

4、我國涉及證券投資咨詢業務操作規則的現行法律、法規、部門規章或其他規范性文件包括（）。

Ⅰ.《證券法》

Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

Ⅲ.《證券投資顧問業務暫行規定》

Ⅳ.《發布證券研究報告暫行規定》

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

5、證券公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除（）可劃轉外，嚴禁挪作他用。

Ⅰ.依據客戶的要求支付可用資金

Ⅱ.為客戶交存保證金，支付手續費、稅款

Ⅲ.期貨公司自營

Ⅳ.期貨公司提取風險準備金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D