2020年證券市場基本法律法規備考模擬題（1）

1、根據《區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）》，下列說法錯誤的是（）

A.區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員應當配合中國證券業協會對落實規范及相關自律要求情況的監督檢查

B.區域性股權市場運營機構之間、運營機構與其參與機構之間發生證券業務糾紛，應當向中國證券業協會申請調解

C.區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員違反規范，中國證券業協會將視情節輕重采取相關自律懲戒措施

D.證券公司作為區域性股權市場運營機構股東，或者在區域性股權市場開展相關業務，應當遵守證券行業監管和自律規則以及區域性股權市場相關的管理規定

答案：B

2、下列不屬于基金管理人義務的是（  ）。

A.負責基金投資與證券的清算交割

B.及時、足額向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

D.計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值

答案：A

3、證券公司定向資產管理業務發生下列（）情況時，證監會及其派出機構應當依法費令其限期改正，并可以采取相應監管措施。

Ⅰ.制度不健全

Ⅱ.凈資本不符合規定

Ⅲ.其他風險控制指標不符合規定

Ⅳ.違規從事定向資產管理業務

A.Ⅱ、ⅢⅣ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、ⅡⅢⅣ

答案：D

4、根據《證券公司定向資產管理業務實施細則》，證券公司應當在（）日內將簽訂的定向資產管理合同報中國基金業協會備案，同時抄送證券公司所在地、資產管理分公司所在地中國證監會派出所機構。

A.30

B.2

C.15

D.5

答案：D

5、融資融券業務中的客戶征信內容包括（）。

Ⅰ.客戶身份

Ⅱ.證券投資經驗

Ⅲ.風險偏好

Ⅳ.政治面貌

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：C