2020年證券市場基本法律法規備考模擬題

1、證券公司以不正當競爭手段招攬承銷業務，可采取的處罰措施不包括（　　）。

A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

C.沒收違法所得

D.給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

答案：B

2、關于存托憑證的說法，錯誤的是（　）。

A、存托憑證是指由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行、代表境外基礎證券權益的證券

B、存托憑證的境外基礎證券發行人應當參與存托憑證發行，依法履行發行人、上市公司的義務，承擔相應的法律責任

C、公開發行以股票為基礎證券的存托憑證的，境外基礎證券發行人應當為依法設立且持續經營五年以上的公司，公司的主要資產不存在重大權屬糾紛

D、公開發行以股票為基礎證券的存托憑證的，境外基礎證券發行人應當最近三年內實際控制人未發生變更，且控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的境外基礎證券發行人股份不存在重大權屬糾紛

答案：C

3、下列不屬于基金管理人義務的是（ ）。

A.負責基金投資與證券的清算交割

B.及時、足額向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

D.計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值

答案：A

4、向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為（）。

A.證券分析師

B.證券咨詢師

C.理財師

D.證券投資顧問

答案：D

5、證券投資者保護基金管理機構應當按照規定（　　）。

Ⅰ.收購債權

Ⅱ.彌補客戶的交易結算資金

Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查

Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

6、中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結算的機構有（）。

Ⅰ.中國銀行

Ⅱ.上海清算所

Ⅲ.中央國債登記結算有限責任公司

Ⅳ.陸金所

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A