2020年證券從業《證券市場法律法規》模擬試題（8）

1.某證券公司高管，與其大學同窗串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于（）。

A.內幕交易行為

B.欺詐行為

C.操縱證券市場行為

D.傳播虛假信息行為

答案：C

2.客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業部，在（）范圍內，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。

A.銀監會指定的商業銀行

B.證券公司確定的指定商業銀行

C.登記結算機構指定的商業銀行

D.國內所有商業銀行

答案：B

3.證券公司從事另類投資業務設立的另類投資子公司，可以以（）進行投資。

A.自有資金

B.保證金

C.傭金

D.流動資金

答案：A

4.證券公司違反規定假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，應（）。

Ⅰ.責令改正，沒收違法所得

Ⅱ.處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

Ⅳ.情節嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業務許可

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5.證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明的事項有（）。

Ⅰ.發布證券研究報告的地點

Ⅱ.署名人員的證券投資咨詢執業資格證書編碼

Ⅲ.證券研究報告采用的信息和資料來源

Ⅳ.使用證券研究報告的風險提示

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D