2020年證券從業《證券市場法律法規》模擬試題（7）

1.發行人出現以下情形，中國證監會將直接撤銷相關保薦代表人資格的是（）。

A.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

B.首次發行證券并上市之日起12個月內累計50%以上的資產發生重組

C.首次發行證券并上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更

D.公開發行證券上市當年即虧損

答案：D

2.根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息效力期限為（　）。

A.1年

B.3年

C.5年

D.長期有效

答案：B

3.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體不包括（）。

A.期貨交易所、期貨經紀公司的從業人員

B.證券交易所、證券公司的從業人員

C.證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員

D.證券登記結算機構的從業人員

答案：D

4.依法對上市公司的收購及相關股份權益變動活動進行監督管理的是（）。

A.中國銀監會

B.中國證監會

C.證券交易所

D.國務院國資委

答案：C

5.保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（　　）。

I.沒收業務收入

II.處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款

III.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業資格

IV.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D