2020年證券從業《證券市場法律法規》模擬試題（6）

1、《證券公司內部控制指引》對證券公司建立規范、有效的內部控制制度、機制提出的基本要求包括（　）。

①建立動態的凈資本監控機制

②建立逐級問責機制

③建立危機處理機制

④建立董監高的任職制度

⑤建立暢通、高效的信息交流渠道和重大事項報告制度

⑥建立健全隔離墻制度

A、①②③⑤⑥

B、①②③④⑥

C、③④⑤⑥

D、①②③④⑤⑥

答案：A

2、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（　　）。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

答案：B

3、主辦券商因違反規定被終止業務的，全國股份轉讓系統公司不可以在終止之日起（）個月內不再受理其申請。

A.6

B.12

C.24

D.36

答案：B

4、申請證券投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件不包括（）。

A.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

B.有200萬元人民幣以上的注冊資本

C.單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職

D.同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員

答案：B

5、接受境內投資者委托進行境外證券投資的機構，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）或等值貨幣。

A.100億美元

B.100億人民幣

C.200億美元

D.200億人民幣

答案：A