2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》模擬試題（5）

1、證券公司或證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)存在（），協(xié)會(huì)責(zé)令其改正;情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)其實(shí)施自律管理措施，或給予其相應(yīng)的紀(jì)律處分。

Ⅰ.未按照?qǐng)?zhí)業(yè)注冊(cè)管理相關(guān)規(guī)定，為所屬證券投資顧問(wèn)或證券分析師提交離職備案

Ⅱ.無(wú)正當(dāng)理由拒絕為本機(jī)構(gòu)已離職的證券投資顧問(wèn)或證券分析師出具誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說(shuō)明

Ⅲ.未認(rèn)真審查所聘用證券投資顧問(wèn)或證券分析師的任職狀況或誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況

Ⅳ.將與本機(jī)構(gòu)不存在真實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的人員注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件（）承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。

Ⅰ.真實(shí)性 Ⅱ.時(shí)效性

Ⅲ.完整性 Ⅳ.準(zhǔn)確性

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，需要提交的材料包括（）。

Ⅰ.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼

Ⅱ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

Ⅲ.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

Ⅳ.保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4、證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交（）。

Ⅰ.身份證

Ⅱ.學(xué)歷證書(shū)

Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書(shū)面申請(qǐng)材料包括（）。

Ⅰ.公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件

Ⅱ.申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表

Ⅲ.申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表

Ⅳ.公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書(shū)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

6、對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，初始密碼的第（）位是數(shù)字。

Ⅰ.一 Ⅱ.二

Ⅲ.四 Ⅳ.六

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

7、誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說(shuō)明中工作具體信息包括證券投資顧問(wèn)或證券分析師的（）。

Ⅰ.入職時(shí)間 Ⅱ.工作崗位

Ⅲ.從事業(yè)務(wù) Ⅳ.所在部門(mén)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

8、一個(gè)基金銷(xiāo)售人員應(yīng)符合的資質(zhì)要求包括（）。

Ⅰ.取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

Ⅱ.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

Ⅲ.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

Ⅳ.各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息包括（）。

Ⅰ.姓名 Ⅱ.從業(yè)資質(zhì)編號(hào)

Ⅲ.從業(yè)資格證明 Ⅳ.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

10、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱(chēng)的機(jī)構(gòu)包括（）。

Ⅰ.證券公司 Ⅱ.基金管理公司

Ⅲ.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

11、保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為（）。

Ⅰ.《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

Ⅱ.《投資銀行業(yè)務(wù)》

Ⅲ.《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》

Ⅳ.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

12、下列選項(xiàng)中，屬于證券從業(yè)資格報(bào)名條件的有（）。

Ⅰ.年滿(mǎn)16周歲 Ⅱ.年滿(mǎn)18周歲

Ⅲ.具有高中以上文化程度 Ⅳ.具有完全民事行為能力

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D