2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》模擬試題（4）

1、下列關(guān)于從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序，說法正確的有（ ）。

Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用

Ⅱ.最近5年未受過刑事處罰

Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2、專業(yè)資格考試突出考查常用的（ ）。

Ⅰ.業(yè)務(wù)流程 Ⅱ.業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

Ⅲ.業(yè)務(wù)技能 Ⅳ.業(yè)務(wù)規(guī)范

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

3、下列關(guān)于證券從業(yè)中一般從業(yè)資格考試的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ.主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員

Ⅱ.即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員

Ⅲ.測試考生是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求

Ⅳ.測試考生是否掌握在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營管理職責(zé)所常用的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵循（ ）的原則。

Ⅰ.客觀 Ⅱ.公正

Ⅲ.公平 Ⅳ.誠實(shí)信用

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)包括（ ）。

Ⅰ.商業(yè)銀行

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

Ⅳ.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

6、投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（ ）。

Ⅰ.申請人對申請材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾

Ⅱ.申請人具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明

Ⅲ.申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明

Ⅳ.協(xié)會要求報(bào)送的其他材料

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

7、機(jī)構(gòu)開展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的自我評估報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包含的本機(jī)構(gòu)基本情況包括（ ）。

Ⅰ.機(jī)構(gòu)人員基本情況 Ⅱ.機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)

Ⅲ.研究能力和專業(yè)積累評估 Ⅳ.業(yè)務(wù)管理制度

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

8、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。

Ⅰ.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

Ⅱ.最近2年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

Ⅲ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。

Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格

Ⅱ.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

Ⅲ.具有5年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

Ⅳ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

答案：A