2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》模擬試題（3）

1、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。

Ⅰ.該罪是一種故意的行為

Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體

Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

Ⅳ.過失不能構成該罪

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：D

2、（）是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

A、非法集資類犯罪

B、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C、違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D、欺詐發(fā)行股票、債券罪

正確答案：D

3、在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有（）。

Ⅰ.規(guī)范運作

Ⅱ.審慎工作

Ⅲ.信守承諾

Ⅳ.信息披露

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：D

4、發(fā)行人在哪些情況下需要聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責?（）

Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市

Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券

Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓

Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

5、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是（）。

A、融券專用證券賬戶

B、客戶信用交易擔保證券賬戶

C、信用交易證券交收賬戶

D、信用交易資金交收賬戶

正確答案：A

6、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是（）。

A、融券專用證券賬戶

B、客戶信用交易擔保證券賬戶

C、信用交易證券交收賬戶

D、信用交易資金交收賬戶

正確答案：A

7、同自營業(yè)務相比，（）是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。

A、客戶資料的保密性

B、交易行為的自主性

C、選擇交易方式的自主性

D、收益的不穩(wěn)定性

正確答案：A

8、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準入方面的法律法規(guī)的是（）。

A、《中華人民共和國證券法》

B、《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》

C、《證券公司治理準則》

D、《證券公司風險控制指標管理辦法》

正確答案：A

9、證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于（）。

A、5人

B、10人

C、15人

D、20人

正確答案：A