2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題及答案（5）

下文是2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題及答案

1、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受相關(guān)委托，介紹客戶參與(　　)買賣并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.證券

B.股票

C.期貨

D.基金

【正確答案】：C

2、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的(   )賬戶。

A.個(gè)人

B.期貨交易

C.期貨結(jié)算

D.期貨保證金

【正確答案】：C

3、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括(　　)。

I.組織合規(guī)培訓(xùn)

Ⅱ.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)

Ⅲ.組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度

Ⅳ.負(fù)責(zé)公司的法律訴訟

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】：A

4、以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為(   )萬(wàn)元。

A.10

B.20

C.30

D.50

【正確答案】：D

5、與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比，期貨市場(chǎng)投機(jī)的特點(diǎn)是(　　)。

I.具有較低的風(fēng)險(xiǎn)性

Ⅱ.具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性

Ⅲ.期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)

Ⅳ.期貨市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】：D

6、一行三會(huì)構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)(　　)的格局。

A.同業(yè)監(jiān)管

B.混業(yè)監(jiān)管

C.分業(yè)監(jiān)管

D.多重監(jiān)管

【正確答案】：C

7、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是(   )。

A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

B.復(fù)雜客體

C.自然人和單位

D.特殊客體

【正確答案】：A

8、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　　)確定的。

A.預(yù)期理論

B.流動(dòng)性理論

C.合理收益理論

D.現(xiàn)值理論

【正確答案】：D

9、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(   )。

A.風(fēng)險(xiǎn)性

B.收益性

C.保密性

D.被動(dòng)性

【正確答案】：D

10、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門(mén)進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)是(　　)。

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.投資銀行

C.投資公司

D.證券公司

【正確答案】：A