2020年證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選模擬試題（4）

下文是2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題及答案

1、設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于(  )人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)人員。

A、20

B、40

C、30

D、10

【正確答案】：C

2、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每(  )年檢查一次。

A、2

B、1

C、3

D、半

【正確答案】：A

3、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易(  )。

①公司解散或者宣告破產(chǎn)的

②發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的

③未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的

④公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的

⑤公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的

A、①③④

B、①②③④⑤

C、②③④⑤

D、①②③④

【正確答案】：B

4、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(  )。證券從業(yè)考試真題

A、誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄

B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

C、最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

D、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

【正確答案】：C

5、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在(  )指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向(  )履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。

A、首席風(fēng)險(xiǎn)官;證券公司董事會(huì)

B、首席風(fēng)險(xiǎn)官;子公司董事會(huì)

C、首席風(fēng)險(xiǎn)官;首席風(fēng)險(xiǎn)官

D、子公司董事會(huì);子公司董事會(huì)

【正確答案】：C

6、任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實(shí)際控制證券公司(  )以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。

A、1%

B、3%

C、5%

D、10%

【正確答案】：C

7、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有(  )以上的資產(chǎn)投資于債券。

A、30%

B、50%

C、60%

D、80%

【正確答案】：D

8、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有(  )。

①遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力

②應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法權(quán)益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中的發(fā)行人信息保密

③恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為

④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

A、①②

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：D

9、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，備案材料包括(  )。

①合作內(nèi)容

②起止時(shí)間

③版面安排或者節(jié)目時(shí)間段

④項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：D

10、下列說(shuō)法中，正確的是(  )。

①非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行問(wèn)債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

②企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)

③債務(wù)融資工具在全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆中心登記、托管、結(jié)算

④中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

A、①②④

B、①②③

C、①②

D、①②③④

【正確答案】：C