2019年11月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案（二）

2019年第六次證券從業(yè)資格考試于11月30日-12月1日舉行，此次考試開考5個科目，其中《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題型為單項選擇題，考試題量為100題，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考形式，考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，證券考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會考后不公布真題。歡迎各位考生進(jìn)入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會在考后及時為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

1、銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為（  ）。

A 三等九級

B 三等六級

C 四等九級

D 四等六級

【答案】A

2、外匯期貨又稱（  ），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

A 利率期貨

B 貨幣期貨

C 歐洲期貨

D 歐元期貨

【答案】B

3、關(guān)于證券投資基金估值，以下表述正確的是（  ）。

A.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

B.開放式基金每個交易日進(jìn)行估值

С.開放式基金每個交易日的次日進(jìn)行估值

D.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布

【答案】B

4、關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說法錯誤的是（  ）

А.零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的1個交易單位

B.我國在買入證券時可采用零數(shù)委托

C.整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍

D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

【答案】B

5、金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于（  ）。

A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

B.負(fù)債業(yè)務(wù)

C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

D.表外業(yè)務(wù)

【答案】D

6、非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集基金，不得通過（  ）向不特定對象宣傳推介。

Ⅰ.報刊

Ⅱ.電臺、電視

Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)

Ⅳ.講座、報告會、分析會

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通?？梢苑譃?span>（  ）。

Ⅰ.一般債券

Ⅱ.特殊債券

Ⅲ.專項債券

Ⅳ.金融債券

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

8、債券成交的競價方式包括（  ）。

Ⅰ.口頭報唱

Ⅱ.板牌競價

Ⅲ.電話申報

Ⅳ.計算機(jī)終端申報

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

9、根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過主辦券商申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（  ）

Ⅰ.公開轉(zhuǎn)讓股份

Ⅱ.進(jìn)行股權(quán)和債券融資

Ⅲ進(jìn)行資產(chǎn)重組

Ⅳ.公開發(fā)行股份

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

10、證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在（  ）方面進(jìn)行審查。

I.合法性

II.真實性

III.可靠性

IV.同一性

A.I、Il

B.Ill、IV

C.II、III

D.I、IV

【答案】D