證券從業《證券市場基本法律法規》真題每日一練（12.4）

刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

1、《中華人民共和國證券法》的適用范圍為（    ）。

A．中華人民共和國境內含香港、澳門、臺灣地區

B．中華人民共和國境內含香港、澳門地區

C．中華人民共和國境內外

D．中華人民共和國境內

【答案】D

2、下列關于股份公司發行股份的說法中，錯誤的是（    ）。

A．同種類的每一股份應當具有同等權利

B．公司發行新股，可以根據公司經營情況和財務狀況，確定其作價方案

C．任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

D．同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格不相同

【答案】D

3、根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》的規定，證券公司應當建立健全績效考核制度，下列表述中，錯誤的有（  ）。

Ⅰ．績效考核和激勵不應僅與客戶開戶數掛鉤

Ⅱ．績效考核和激勵不應僅與客戶交易量掛鉤

Ⅲ．客戶投訴的情況不作為績效考核的重要內容

Ⅳ．績效考核內容不包含證券經紀業務人員行為

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

4、下列關于證券投資顧問服務和發布證券研究報告區別的說法中，正確的有（    ）。

Ⅰ．證券投資顧問強調針對客戶類型提供適當的服務

Ⅱ．證券研究報告強調公平對待證券研究報告接收人

Ⅲ．證券投資顧問通常不會顯著影響證券定價

Ⅳ．證券研究報告對證券價格可能產生較大影響

A．Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、證券公司應當按照監管部門和證券交易所的要求報送自營業務信息，報告的內容應包括（  ）。

Ⅰ．自營業務賬戶、席位情況

Ⅱ．涉及風險限額方面的重大決策

Ⅲ．自營風險監控報告

Ⅳ．涉及自營業務規模方面的重大決策

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】C