證券從業《證券市場基本法律法規》真題每日一練（12.2）

刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

1、除不含發行價格、籌集金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力的是（    ）。

A．招股說明書（預披露稿）

B．招股說明書（申報稿）

C．招股意向書

D．招股意向書（申報稿）

【答案】C

2、證券公司在代銷金融產品時，應當向客戶說明，因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由（    ）承擔。

A．證券公司

B．金融產品銷售機構

C．金融產品設計機構

D．委托人

【答案】D

3、在收購上市公司過程中，收購人聘請的財務顧問應當履行的職責有（    ）。

Ⅰ．對收購人進行盡職調查

Ⅱ．對收購人進行持續監督

Ⅲ．向收購人提供專業化服務

Ⅳ．對收購人規范化運作進行輔導

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

4、下列情形，需經國務院證券監督管理機構批準的有（  ）。

Ⅰ．證券公司變更業務范圍

Ⅱ．證券公司合并

Ⅲ．證券公司分立

Ⅳ．聘任會計師事務所

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5、證券公司應建立健全適當性管理制度，其內包括（    ）。

Ⅰ．了解客戶的標準、程序和方法

Ⅱ．了解金融產品或金融服務的標準、程序和方法

Ⅲ．評估適當性的標準、程序和方法

Ⅳ．執行投資者適當性制度的保障措施

A．Ⅰ 、Ⅱ

B． Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】D