2019年11月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案（三）

2019年第六次證券從業(yè)資格考試于11月30日-12月1日舉行，此次考試開(kāi)考5個(gè)科目，其中《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題型為單項(xiàng)選擇題，考試題量為100題，考試時(shí)間為120分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考形式，考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，證券考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考后不公布真題。歡迎各位考生進(jìn)入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗(yàn)與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會(huì)在考后及時(shí)為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于（  ）。

A.法律

B.行政法規(guī)

C.規(guī)范性文件

D.行業(yè)自律規(guī)則

【答案】B

2、以下哪項(xiàng)不屬于期貨公司業(yè)務(wù)許可證注銷的情形（  ）。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

B.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò) 2個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)

C.主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

【答案】B

3、經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的凈資本不得低于人民幣（  ）。

A.1 億元

B.5000 萬(wàn)元

C.2 億元

D.5 億元

【答案】A

4、洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，（ ）是指是指證券公司應(yīng)賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則

B.同一性原則

C.自主管理原則

D.保密原則

【答案】B

5、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于 （）。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】D

6、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到（  ）。

A. 就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別書面風(fēng)險(xiǎn)警示。如投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

B.如投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者承受能力的情況進(jìn)行口頭風(fēng)險(xiǎn)警示。如投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

C. 應(yīng)當(dāng)拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)，如投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

D.對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。

【答案】D

7、下列屬于“薦股軟件”功能的是（ ）。

Ⅰ.提供具體證券投資品種選擇建議

Ⅱ.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

Ⅲ.預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

Ⅳ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B .Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C .Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D .Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是(    )。

A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

B.在適當(dāng)性匹配的基礎(chǔ)上獨(dú)自承擔(dān)責(zé)任

C.充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別風(fēng)險(xiǎn)除外

D.投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

【答案】C

9、證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理，錯(cuò)誤的是(    )。

A.證券公司可以在安全、合規(guī)的前提下為子公司提供機(jī)房、通信網(wǎng)終及其息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，并協(xié)助開(kāi)展相關(guān)運(yùn)維工作

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計(jì)功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)

C. 證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級(jí)、并根據(jù)不同類別和級(jí)別作出同樣的數(shù)據(jù)管理制度安排

D.證券公司應(yīng)當(dāng)完善網(wǎng)絡(luò)隔離、用戶認(rèn)證、訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄、病毒防范和非法入侵檢測(cè)等安全保障措施

【答案】C

10、合伙企業(yè)設(shè)立的條件不包括(  )

I.有2 個(gè)以上合伙人

II.有書面合伙協(xié)議

III.有合伙人認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資

IV.有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

A.I、II、IV

B.I、 II、 IIII、V

C. I、 II、 IIII

D.III、IV

【答案】B