2019年11月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案（二）

2019年第六次證券從業(yè)資格考試于11月30日-12月1日舉行，此次考試開(kāi)考5個(gè)科目，其中《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題型為單項(xiàng)選擇題，考試題量為100題，考試時(shí)間為120分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考形式，考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，證券考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考后不公布真題。歡迎各位考生進(jìn)入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗(yàn)與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會(huì)在考后及時(shí)為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

1、根據(jù)《公司法》第四十九條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)（    ）負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東會(huì)

D.公司章程

【答案】A

2、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（     ）不得轉(zhuǎn)讓。

A.6個(gè)月

B.3個(gè)月

C.一年

D.10個(gè)月

【答案】C

3、下列關(guān)于分公司的的法律地位說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（ ）。

A.分公司具有法人資格

B.分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱(chēng)及章程

C.分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒(méi)有自主權(quán)

D.子公司不能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

【答案】A

4、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)（ ）之前備置于公司。

A．10日

B．15日

C．20日

D．30日

【答案】C

5、對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同（）以上地方人民政府予以取締。

A.省級(jí)

B.市級(jí)

C.縣級(jí)

D.鄉(xiāng)級(jí)

【答案】C

6、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則是指（ ）。

Ⅰ.保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)

Ⅱ.明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作

Ⅲ.強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)合規(guī)管理人員的考核權(quán)

Ⅳ.明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B .Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C .Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、依據(jù)現(xiàn)行《公司法》規(guī)定，目前公司章程對(duì)（）不具有約束力？

A．公司

B．公司法律顧問(wèn)

C．公司股東

D．公司監(jiān)事

【答案】B

8、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)（　　）個(gè)工作日。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

【答案】C

9、證券發(fā)行和交易的“三公”原則不包括（    ）。

A.公開(kāi)

B.公平

C.公正

D.公允

【答案】D

10、《公司法》第108條規(guī)定，股份有限公司應(yīng)一律設(shè)立董事會(huì)，其成員為（     ）人。

A.3-13

B.5-13

C.3-19

D.5-19

【答案】D