證券從業《證券市場基本法律法規》真題每日一練（11.27）

刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

1、下列選項中，無需經國務院證券監督管理機構批準的是（  ）。

A．證券公司設立境內分支機構

B．證券公司現金分配利潤

C．證券公司撤銷境內分支機構

D．證券公司減少注冊資本

【答案】B

2、下列關于證券公司代銷金融產品的資格的說法中，正確的是（  ）。

A．證券公司不必取得代銷金融產品業務資格，但可以在中國證券業協會登記該項業務的開展

B．證券公司必須取得代銷金融產品業務資格，向中國證券業協會申請審批

C．證券公司必須取得代銷金融產品業務資格，向證券公司住所地證監會派出機構申請審批

D．證券公司不必取得代銷金融產品業務資格，但可以在公司住所地證監會派出機構登記該項業務的開展

【答案】C

3、證券公司自營業務部門的職責不包括（  ）。

Ⅰ．自營賬戶開戶

Ⅱ．自營賬戶使用登記

Ⅲ．自營賬戶銷戶

Ⅳ．自營業務所需資金的調度

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（  ）。

Ⅰ．注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱

Ⅱ．注明個人真實姓名

Ⅲ．注明聯系電話

Ⅳ．對投資風險作充分說明

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、《中華人民共和國公司法》、《證券公司監督管理條例》、《證券市場禁入規定》分別屬于（  ）層級的規定。

Ⅰ．法律

Ⅱ．行政法規

Ⅲ．部門規章

Ⅳ．自律管理規劃

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A