證券從業《證券市場基本法律法規》真題每日一練（11.23）

刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

1、法人違反《中華人民共和國證券法》的規定，以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（  ），并處以3萬元以上10萬元以下的罰款處罰。

A. 降職

B. 撤銷任職資格或者證券從業資格

C. 警告

D. 停薪留職

【答案】C

2、證券公司代銷基金產品，下列不屬于可被處以3萬元以下罰款的情形是（  ）。

A. 從基金管理人處收取客戶維護費

B. 對不同投資人適用不同費率，或使用隱藏費率

C. 以低于成本的銷售費用銷售基金

D. 采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

【答案】A

3、根據《上市公司并購重組財務預問業務管理辦法》的規定，申請財務顧問主辦人應當提交的證明文件包括（  ）。

Ⅰ. 符合規定的投資銀行業務經歷的證明文件

Ⅱ. 中國證監會認可的相應考試成績合格證書

Ⅲ. 財務顧問推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人的推薦函

Ⅳ. 不存數額較大到期未清償的債務的說明

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

4、下列屬于《中華人民共和國證券法》所稱之內幕信息的有（  ）。

Ⅰ. 已公開的公司增資的計劃

Ⅱ. 公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查

Ⅲ. 公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的20％

Ⅳ. 公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

5、下列明確適用于《中華人民共和國證券法》的有（  ）。

Ⅰ. 境內股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易

Ⅱ. 銀行間市場債券交易品種

Ⅲ. 政府債券、證券投資基金份額的上市交易

Ⅳ. 證券衍生品種發行、交易

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

【答案】C