2019年11月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案（一）

2019年第六次證券從業(yè)資格考試于11月30日-12月1日舉行，此次考試開考5個科目，其中《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題型為單項選擇題，考試題量為100題，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機考形式，考試是機考隨機抽題，證券考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會考后不公布真題。歡迎各位考生進入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會在考后及時為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

1、基金一般都按照(    )的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值。

A.固定

B.絕對

C.相對

D.變動

【答案】A

2、基金首次募集信息披露主要包括(    )進行的信息披露。

A 基金份額發(fā)售前

B 基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間

C 基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間

D 基金合同生效前

【答案】B

3、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)合約稱為(    ).

A.金融期權(quán)

B.金融互換

C.金融期貨

D.金融遠期合約

【答案】D

4、在委托指令中，根據(jù)委托時效的限制，可分為(    )

I.當日委托

II.當月委托

III.無期限委托

IV.開市委托和收市委托

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D、II、III

【答案】C

5、資產(chǎn)證券化給投資者帶來的好處有(    )。

I.提供多樣化的投資品種

II.提供更多的合規(guī)投資

III.降低資本要求，擴大投資規(guī)模

IV.實現(xiàn)低成本融資

A.I、III、IV

В.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II

【正確答案】B

6、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括(    )

I.證券投資基金

II.社?；穑?/p>

III企業(yè)年金

IV.社會公益基金

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

7、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會職責(zé)的說法，正確的是(    )。

I，對違反法律、行政法規(guī)或證券業(yè)協(xié)會章程的行為給予紀律處分

II.負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊

III.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范

IV.負責(zé)對上市公司股東名冊進行登記

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】D

8、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的主要種類分(    )

I.國庫券

II.政府債券

III.公司債券

IV.金融債券

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III

【答案】A

9、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的(    )進行核查和驗證。

Ⅰ、真實性

Ⅱ、準確性

Ⅲ、完整性

Ⅳ、公開性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

10、非柜臺委托主要包括(    )

Ⅰ.人工電話委托

Ⅱ.電話自動委托

Ⅲ.自助終端委托

Ⅳ.網(wǎng)上委托

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

證券從業(yè)成績有效期

一般從業(yè)資格：60分及以上視為合格成績，合格后，考試成績長年有效。

專業(yè)從業(yè)資格：60分及以上視為合格成績?？荚嚦煽兒细窈?，考生應(yīng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；未按要求完成培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。