2019年11月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案（一）

2019年第六次證券從業(yè)資格考試于11月30日-12月1日舉行，此次考試開考5個科目，其中《證券市場基本法律法規(guī)》考試題型為單項選擇題，考試題量為100題，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機考形式，考試是機考隨機抽題，證券考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會考后不公布真題。歡迎各位考生進入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會在考后及時為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

1、上市公司最近(    )年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

A.5

B.3

C.2

D.4

【答案】B

2、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同常用條款》，融資融券業(yè)務合同應當約定融資融券特定的(   )關系。

A.托管

B.質(zhì)押

C.信托

D.擔保

【答案】C

3、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，持有公司(    )以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員.

A.15%

B.5%

C.20%

D.10%

【答案】B

4、證券公司從事證券自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用(    )席位進行。

A.交易

B. 特殊

C.代理

D.自營

【答案】D

5、下列關于“滬港通”的說法，錯誤的是(    )

A.滬股通股票包括以外幣報價交易的股票(B股)

B.滬股通股票包括上證 180 指數(shù)成分股

C.滬港通包括滬股通和港股通兩部分

D.滬股通股票包括上證 380 指數(shù)成分股

【答案】A

6、根據(jù)滬港通股票市場交易互聯(lián)互通機制,滬股通股票范圍包括(    )。

A. 上證 380 指數(shù)成分股

B. 科創(chuàng)板股票

C. 上證指數(shù)成分股

D. 滬深 300 指數(shù)成分股

【答案】A

7、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險限額管理的說法，正確的是(    )。

I.證券公司應對流動性風險管理實施限額管理

II.證券公司應至少每半年對流動性風險管理限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整

II.證券公司應結(jié)合業(yè)務發(fā)展實際狀況和流動性風險風險管理情況，制定流動性風險管理控制指標

IV.證券公司應建立現(xiàn)金流測算和分析框架，有效計量、監(jiān)測和控制正常和壓力情景下未來不同時間段的現(xiàn)金流缺口

A.I、II

B.I、III，IV

C.II、III、IV

D.III、IV

【答案】B

8、下列關于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有(    )。

I.合伙人對企業(yè)債務的責任方面不同

II.關聯(lián)交易方面不同

Ⅲ.利潤分配方面不同

IV.合伙人擁有的權(quán)利方面不同

A.I、II、IV

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】C

9、甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品,因業(yè)務規(guī)模不斷擴大,公司決定在上海、深圳兩地設立分公司。該股份有限公司下列做法正確的有(    )。

Ⅰ向分公司所在地的登記機關申請登記,領取營業(yè)執(zhí)照

Ⅱ該兩分公司領取營業(yè)執(zhí)照后取得法人資格

Ⅲ分公司的經(jīng)營范圍不得超出甲公司的經(jīng)營范圍

Ⅳ兩分公司的經(jīng)營范圍應當有所區(qū)分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

10、根據(jù)《公司法》，對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的公司，以下做法正確的有(   )

Ⅰ.由公司登記機關責令整改

Ⅱ.處以注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款

Ⅲ.處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

證券從業(yè)成績有效期

一般從業(yè)資格：60分及以上視為合格成績，合格后，考試成績長年有效。

專業(yè)從業(yè)資格：60分及以上視為合格成績。考試成績合格后，考生應每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應業(yè)務培訓；未按要求完成培訓的，其合格成績不再有效。