證券從業《證券市場基本法律法規》真題每日一練（11.2）

刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

1、基金管理人由于被依法宣告破產進行清算的，基金管理人的債權人（   ）。

A．不得對基金財產主張權利

B．可以直接獲取基金財產份額

C．可以要求對基金財產進行變賣

D．可以要求無償轉讓基金財產

【答案】A

2、在融資融券交易中，客戶融人證券后、歸還證券前，證券發行人派發現金紅利的，（   ）。

A．證券公司將直接從證券發行人處獲得該現金紅利

B．融券客戶應當向證券公司支付等值的融出證券

C．由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理

D．融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現金紅利

【答案】D

3、 自營業務應當建立與經紀、資產管理、投資銀行等業務的防火墻制度，確保在（   ）上嚴格分離。

Ⅰ. 人員

Ⅱ. 信息

Ⅲ. 會計核算

Ⅳ. 賬戶

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

4、將非法吸收的資金及其轉換財物用于清償債務或者轉讓給他人，應當依法追繳的情形有（   ）。

I. 他人明知是非法吸收的資金及財物而收取的

II. 他人無償取得非法吸收的資金及財物的

III. 他人以明顯低于市場的價格取得非法吸收的資金及財物的

IV. 他人取得非法吸收的資金及財物系源于非法債務

A. I、II、III

B. I、III、IV

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】C

5、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件包括（   ）。

Ⅰ. 具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度

Ⅱ. 建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

Ⅲ. 公司財務會計信息真實、準確、完整

Ⅳ. 財務顧問主辦人不少于5人

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C