2019證券考試試題：證券市場基本法律法規題庫每日一練（10.29）

刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

1、證券公司的（   ）應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。

A. 董事、監事、高級管理人員、部門經理

B. 獨立董事、董事

C. 董事、監事、高級管理人員

D. 高級管理人員、境外分支機構負責人

【答案】C

2、有限合伙企業的人數限制（   ）。

A. 2人以上，不設上限

B. 2人以上，50人以下

C. 5人以上，50人以下

D. 5人以上不設上限

【答案】B

3、（   ）是指期貨交易場所統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物的標準化合約。

A. 期貨合約

B. 商品期貨合約

C. 金融期貨合約

D. 期權合約

【答案】D

4、可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金的情形有（   ）。

l. 收取客戶應當歸還的資金、證券

II. 收取客戶應當支付的利息、費用、稅款

III. 為客戶進行融資融券交易的結算

IV. 收取客戶應當支付的違約金

A. III、IV

B. II、III

C. I、II、III、IV

D. II、IV

【答案】C

5、證券公司應建立健全適當性管理制度，其內包括（   ）。

Ⅰ. 了解客戶的標準、程序和方法

Ⅱ. 了解金融產品或金融服務的標準、程序和方法

Ⅲ. 評估適當性的標準、程序和方法

Ⅳ. 執行投資者適當性制度的保障措施

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】D