2019證券考試試題：證券市場基本法律法規題庫每日一練（10.24）

刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

1、證券經紀業務的監管機構是（  ）。

A. 證券登記結算機構

B. 證券交易所

C. 中國證監會派出機構

D. 中國證券業協會

【答案】B

2、證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式，為（  ）方式。

A. 代銷

B. 助銷

C. 直銷

D. 包銷

【答案】A

3、已發行境外上市外資股的公司，如果公司章程的修改將變更某類別股東的權利，則應當（  ）方可進行。

A. 經股東大會以特別決議通過，并經商務部批準

B. 經股東大會以特別決議通過或者經受影響的類別股東在按規定分別召集的股東會議上通過

C. 經股東大會以普通決議通過或者經受影響的類別股東在按規定分別召集的股東會議上通過

D. 經股東大會以特別決議通過和經受影響的類別股東在按規定分別召集的股東會議上通過

【答案】D

4、證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，可以（  ）。

Ⅰ. 吊銷其營業執照

Ⅱ. 撤銷其任職資格

Ⅲ. 撤銷其證券從業資格

Ⅳ. 撤銷其專業技術職稱

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5、下列說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ. 上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，違反規定將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者賣出后6個月內又買入的，給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款

Ⅱ. 非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅲ. 法律、行政法規規定禁止參與股票交易人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法特有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于工作人員的，還應當依法給予行政處分

Ⅳ. 為股票的發行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，違反《中華人民共和國證券法》第四十五條的規定買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A