2019證券考試試題：證券市場基本法律法規(guī)題庫每日一練（10.20）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、（  ）萬元以下罰款。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

【答案】C

2、基金管理人未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處以罰款（  ）。

A. 1萬元以上10萬元以下

B. 2萬元以上20萬元以下

C. 3萬元以上30萬元以下

D. 5萬元以上50萬元以下

【答案】D

3、基金財產投資的相關稅收由（  ）來承擔。

A. 基金財產

B. 基金份額持有人

C. 基金管理人

D. 基金托管人

【答案】B

4、首次公開發(fā)行股票并上市，發(fā)行人不得有（  ）影響持續(xù)盈利的情形。

I. 發(fā)行人最近1個會計年度的營業(yè)收入或凈利潤對關聯方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴

II. 發(fā)行人最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益

III. 發(fā)行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經營權等重要資產或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險

IV. 發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經營環(huán)境已經或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構成重大不利影響

A. I、II、III、IV

B. I、III、IV

C. I、II、IV

D. II、III、IV

【答案】A

5、獨立財務顧問應當結合上市公司重大資產重組當年和實施完畢后的第1個會計年度的年報，自年報披露之日起15日內，對重大資產重組實施的特定事項出具持續(xù)督導意見，并予以公告。這些特定事項有（  ）。

I. 交易資產的交付或者過戶情況

II. 交易各方當事人承諾的履行情況

III. 已公告的盈利預測或者利潤預測的實現情況

IV. 公司治理結構與運行情況

A. I、II、III、IV

B. I、III、IV

C. I、II、IV

D. II、III、IV

【答案】A