2019證券考試試題：證券市場基本法律法規(guī)題庫每日一練（10.16）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、證券公司在證券交易中有嚴重違法行為，不再具備經(jīng)營資格的，（  ）有權(quán)撤銷證券業(yè)務(wù)許可。

A. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B. 證券交易所

C. 中國證券業(yè)協(xié)會

D. 工商管理部門

【答案】A

2、保險公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，注冊資本不低于（  ）億元人民幣。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

【答案】D

3、未經(jīng)有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

【答案】B

4、股票應(yīng)當載明的事項主要包括（  ）。

I. 公司名稱

II. 股票發(fā)行價格

III. 股票的編號

IV. 公司成立日期

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、III、IV

【答案】D

5、 根據(jù)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資金賬戶開立的一般要求，客戶開立資金賬戶時必須簽署（  ）等文件。

Ⅰ. 《證券交易委托代理議書》

Ⅱ. 《風(fēng)險揭示書》

Ⅲ. 《買者自負承諾書》

Ⅳ. 《客戶資金第三方存管協(xié)議書》

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A