2019證券考試試題：證券市場基本法律法規(guī)題庫每日一練（10.15）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、A公司是B公司的全資子公司，2013年，A公司向供應(yīng)商采購了一批生產(chǎn)物資，至今尚未付款。根據(jù)以上情形，下列說法中，正確的是（  ）。

A. 付款責(zé)任主要由A公司承擔(dān)，由B公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

B. 付美責(zé)任主要由A公司承擔(dān)，由B公司承擔(dān)連帶責(zé)任

C. 付款責(zé)任主要由B公司承擔(dān)

D. 付款責(zé)任主要由A公司獨(dú)立承擔(dān)

【答案】D

2、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得（  ）的罰款。

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 5倍以上10倍以下

【答案】B

3、下列屬于中國證監(jiān)會制定的部門規(guī)章的是（  ）。

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

D.《中華人民共和國公司法》

【答案】A

4、證券公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件包括（  ）。

I. 上市報告書

II. 公司章程

III. 公司營業(yè)執(zhí)照

IV. 申請公司債券上市的股東會決議

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、III、IV

【答案】A

5、上市公司不得公開發(fā)行證券的情形有（  ）。

I. 本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

II. 擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

III. 上市公司24個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

IV. 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

A. I、II、III

B. I、III、IV

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】D