2019證券考試試題：證券市場基本法律法規(guī)題庫每日一練（10.14）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、下列關(guān)于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定的說法中，正確的是（  ）。

A. 客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托

B. 客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托

C. 證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定，不需將收費(fèi)項目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)公示

D. 證券公司可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動

【答案】D

2、公司的董事、（  ）以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動被稱為重大事件。

A. 1/2

B. 1/3

C. 1/4

D. 1/5

【答案】B

3、財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（  ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

【答案】C

4、保薦代表人的注冊登記事項包括（  ）。

l. 保薦代表人的姓名

II. 保薦代表人的聯(lián)系電話

III. 保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)

IV. 保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

A. I、II、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、IV

D. II、III、IV

【答案】A

5、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（  ）等內(nèi)容。

Ⅰ. 投資收益與分配

Ⅱ. 集合計劃信息披露

Ⅲ. 保本承諾

Ⅳ. 集合計劃費(fèi)用

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B