摘要:此次分享給大家的是證券試題每日一練:證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)。希望大家可以通過(guò)每日一練,鞏固證券從業(yè)資格考試重點(diǎn)。
刷題可能是我們考試常態(tài),為了保證每天都有質(zhì)量的刷題,大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練:證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù),希望對(duì)大家有所幫助。
1、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系,對(duì)存在潛在沖突的情形( )。
A. 應(yīng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告
B. 暫不需關(guān)注
C. 應(yīng)持續(xù)關(guān)注
D. 應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明
【答案】D
2、公司應(yīng)當(dāng)有( )名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
【答案】C
3、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包
括( )。
I. 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
II. 注冊(cè)資本不低于5 000萬(wàn)元人民幣
III. 有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
IV. 有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
A. I、II、III
B. I、II、III
C. I、II、IV
D. II、III、IV
【答案】A
4、關(guān)于公司的設(shè)立和變更,下列說(shuō)法中正確的有( )。
Ⅰ. 設(shè)立公司,應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記
Ⅱ. 依法設(shè)立的公司,由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
Ⅲ. 公眾不得隨意向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)查詢公司登記事項(xiàng)
Ⅳ. 有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的,或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的,公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承擔(dān)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
5、公開(kāi)募集基金的基金管理人的禁止性行為包括( )。
I. 不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
II. 侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)
III. 將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金財(cái)產(chǎn)
IV. 向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失
A. I、III、IV
B. I、II、III
C. I、II、IV
D. II、III、IV
【答案】C
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