2019證券考試試題：證券市場基本法律法規(guī)題庫每日一練（10.9）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、申請證券上市交易，應經(jīng)（  ）審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。

A. 中國證券登記結算有限公司

B. 中國證券業(yè)協(xié)會

C. 中國證監(jiān)會

D. 證券交易所

【答案】D

2、李某大學畢業(yè)后進人某證券公司工作，如果其從事代銷信托產(chǎn)品業(yè)務，按規(guī)定應當具有（  ）資格。

A. 證券從業(yè)

B. 法律從業(yè)

C. 市場營銷

D. 會計從業(yè)

【答案】A

3、證券投資顧問服務和證券研究報告的區(qū)別有（  ）。

Ⅰ. 立場

Ⅱ. 服務方式

Ⅲ. 服務內(nèi)容

Ⅳ. 服務對象

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

4、公司債券在上市交易后被暫停的情形包括（  ）。

I. 公司有重大違法行為

II. 公司最近3年連續(xù)虧損

III. 未按照公司債券募集辦法履行義務

IV. 公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、III、IV

【答案】D

5、證券交易具有（  ）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券來完成交易過程。

I. 交易過程的保密性

II. 交易方式的特殊性

III交易規(guī)則的嚴密性

IV. 操作程序的復雜性

A. II、III、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、III

D. I、II、III、IV

【答案】A