2019證券考試試題：證券市場基本法律法規(guī)題庫每日一練（10.8）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意其他股東自接到書面通知之日起滿（  ）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

【答案】D

2、下列人員可擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（  ）。

A. 李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人

B. 常某，一年前因打架被行政拘留3天

C. 劉某，所在公司一年前因違法經(jīng)營被吊銷營業(yè)執(zhí)照，他對此負(fù)有個人責(zé)任

D. 陸某，因破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年

【答案】B

3、下列不符合證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格條件的是（  ）。

A. 具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B. 最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查的情形

C. 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近6個月未發(fā)業(yè)因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故

D. 最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

【答案】C

4、《證券法》的適用范圍包括（  ）。

I. 公司債券的發(fā)行和交易

II. 股票發(fā)行和交易

III. 證券投資基金份額的上市交易

IV. 債券的發(fā)行和交易

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、III、IV

【答案】A

5、下列關(guān)于收購的說法，正確的有（  ）。

I. 收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

II. 收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證賚監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

III. 收購上市公司中由授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

IV. 收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

A. I、II

B. II、IV

C. I、III、IV

D. I、II、III

【答案】C