2019證券考試試題：證券市場基本法律法規(guī)題庫每日一練（9.26）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過（   ）辦理。

A. 證券公司

B. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D. 指定商業(yè)銀行

【答案】D

2、《證券公司監(jiān)督管理條例》于（    ）公布。

A.  2008年4月23日

B.  2009年5月11日

C.  2012年10月14日

D.  2014 年 7 月 29

【答案】A

3、下列行為可認(rèn)定為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的是（　）。

A. 過失損毀交易記錄，誘使投資者買賣證券

B. 偽造交易記錄，誘惑投資者者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果

C. 過失傳播虛假信息，致使投資者買賣證券，造成嚴(yán)重后果

D. 變造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，未造成嚴(yán)重后果

【答案】B

4、證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司進(jìn)行（  ）。

Ⅰ. 客戶招攬

Ⅱ. 客戶服務(wù)

Ⅲ. 代理客戶下單

Ⅳ. 產(chǎn)品銷售

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

5、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在（    ）等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

I. 機(jī)構(gòu)

II. 人員

III. 信息

IV. 賬戶

A. I、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】C