2019年8月證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》考試真題及答案匯編（4）

2019年度第五次證券從業(yè)資格考試已于8月31日-9月1日舉行，此次考試開考4個科目，其中《證券市場基本法律法規(guī)》科目考試題型為單項選擇題，考試題量為100題，包括50個普通單選題和50個組合型選擇題，每題1分，共100分?？荚嚂r間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

證券從業(yè)考試是機考隨機抽題，考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會考后不公布真題，歡迎各位考生進入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們。

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以下是根據(jù)考友反饋分享，給大家整理的8月《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案（第四批），供大家參考！

本批真題及答案提供文檔下載，請見文末

1、公司成立時間是(　　)。

A. 公司資本繳足的日期

B. 公司正式對外營業(yè)的日期

C. 公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

D. 公司向登記機關(guān)申請設(shè)立登記的日期

參考答案：C

2、有限責任公司董事會的成員人數(shù)可能為(　　)人。

A. 2

B. 5

C . 15

D. 20

參考答案：B

3、證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循(　　)原則，即對同一評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

A. 客觀性

B. 公平性

C. 一致性

D. 獨立性

參考答案：C

4、證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應當具備的業(yè)務資格為(　　)。

A. 證券自營業(yè)務資格

B. 證券經(jīng)紀業(yè)務資格

C. 證券保薦與承銷業(yè)務資格

D. 財務顧問業(yè)務資格

參考答案：C

5、取得證券執(zhí)業(yè)證書的銷售人員，連續(xù)(　　)不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A. 一年

B. 三年

C. 兩年

D. 半年

參考答案：B

6、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　　)違法所得罰金。

A. 2；1倍以上3倍以下

B. 3；2倍以上4倍以下

C. 5；1倍以上5倍以下

D. 5；3倍以上10倍以下

參考答案：C

7、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的說法，正確的是(　　)。

A. 客戶交易結(jié)算資金可以和證券公司自有資金混合存放

B. 客戶存放在證券公司有關(guān)交易結(jié)算資金屬于證券公司

C. 客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款，證券公司可以動用該客戶的交易結(jié)算資金

D. 證券公司為確保自營業(yè)務結(jié)算交收，可以用客戶的客戶交易結(jié)算資金

參考答案：C

8、合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的(　　)。

A. 無效

B. 合伙企業(yè)可撤銷

C. 合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人

D. 合伙企業(yè)可變更

參考答案：C

9、期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分，并處(　　)罰款。

A. 1萬元以上5萬元以下

B. 1萬元以上10萬元以下

C. 5元以上10萬元以下i

D. 5萬元20萬元以下

參考答案： B

10、保薦機構(gòu)應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。

A. 10日

B. 10個工作日

C. 15個工作日

D. 15日

參考答案：B

11、下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的選項是(　　)。

A. 基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔

B. 基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限責任

C. 基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D. 基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

參考答案：B

12、下列關(guān)于子公司和分公司的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.子公司是獨立的法人，擁有獨立的名稱、公司章程和組織機構(gòu)

Ⅱ.分公司不具有法人資格，沒有獨立的名稱、公司章程和組織機構(gòu)

Ⅲ.分公司必須在總公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

Ⅳ.子公司必須在母公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

13、根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》，下列資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)屬于負面清單的有(　　)。

Ⅰ.以地方融資平臺公司為債務人的基礎(chǔ)資產(chǎn)

Ⅱ.高速公路收費權(quán)

Ⅲ.礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)

Ⅳ.包含企業(yè)應收款和高速公路收費權(quán)的資產(chǎn)組合

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ

參考答案：A