2019年證券市場基本法律法規(guī)模擬試題11

此次給大家整理了2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選，希望考生可以通過精選模擬試題練習(xí)，有助于知識點(diǎn)的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。

1、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括(　　)。

Ⅰ.警告

Ⅱ.單處罰款

Ⅲ.責(zé)令處理非法持有的證券

Ⅳ.沒收違法所得，并處罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

Ⅰ.業(yè)務(wù)對象的廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性

Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性

Ⅳ.客戶資料的保密性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

3、融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項(xiàng)包括(　　)。

Ⅰ.融資融券的額度

Ⅱ.保證金比例

Ⅲ.擔(dān)保債權(quán)范圍

Ⅳ.融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

4、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格

Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

Ⅳ.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

5、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)建立完備的(　　)。

Ⅰ.管理制度

Ⅱ.評估與控制體系

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與控制體系

Ⅳ.操作流程

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括(　　)。

Ⅰ.分級結(jié)算制度

Ⅱ.保證金制度

Ⅲ.漲跌停板制度

Ⅳ.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

7、收購要約的期限可以是(　　)日。

Ⅰ.20

Ⅱ.35

Ⅲ.50

Ⅳ.65

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

參考答案：C

8、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括(　　)。

Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢

Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議

Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

Ⅳ.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

9、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中弄虛作假的處罰，說法正確的是(　　)。

Ⅰ.由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正

Ⅱ.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，由證券業(yè)協(xié)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

10、代銷或者包銷協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

Ⅰ.代銷、包銷證券的種類

Ⅱ.當(dāng)事人的名稱

Ⅲ.當(dāng)事人家庭情況

Ⅳ.代銷、包銷的付款方式及日期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：C

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