2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選

此次給大家整理了2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選，希望考生可以通過精選模擬試題練習，有助于知識點的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進行模擬機考答題。

1/證券投資咨詢機構申請基金銷售業(yè)務資格時，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(　　)個以上完整會計年度。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：B

2、證券公司成立后，無正當理由超過__________個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。(　　)

A.3;3

B.3;6

C.6;3

D.6;6

參考答案：A

3、財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起(　　)個工作日內向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

4、 證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。(　　)

A.10%;10%

B.10%;5%

C.15%;10%

D.15%;5%

參考答案：D

5、收購期限屆滿后(　　)日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.25

參考答案：B

6、合格投資者應在首次獲批投資額度后(　　)個工作日內，持營業(yè)執(zhí)照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：B

7、任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司(　　)以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構申請批準。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

參考答案：C

8、合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶(　　)個工作日內將開戶情況向外匯局備案。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

9、客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的(　　)個交易日內辦理完畢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

10、 (　　)是證券公司證券自營業(yè)務投資運作的較高管理機構。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.投資決策機構

D.自營業(yè)務部門

參考答案：C

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