證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫58

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項(xiàng)中只有一個答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、 設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

A. 股東符合法定人數(shù)

B. 股東共同制定公司章程

C. 有符合公司章程規(guī)定的部分股東認(rèn)繳的出資額

D. 有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)

2、股份有限公司召開股東大會會議，應(yīng)當(dāng)將會議召開的時間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會議召開( )日前通知各股東。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

3、認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本( )的單位和個人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券投資咨詢資格申請人提交的申請表進(jìn)行審核，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交( )。

A. 證監(jiān)會

B. 證券業(yè)協(xié)會

C. 基金業(yè)協(xié)會

D. 銀行業(yè)協(xié)會

5、( )對會員和從業(yè)人員的誠信建設(shè)進(jìn)行日常管理。

A. 中國證監(jiān)會

B. 中國證券業(yè)協(xié)會

C. 中國證券交易所

D. 中國期貨業(yè)協(xié)會

6、證券公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件包括( )。

I. 上市報告書 II. 公司章程

III. 公司營業(yè)執(zhí)照 IV. 申請公司債券上市的股東會決議

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、年度執(zhí)業(yè)報告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

l. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明

II. 保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明

III. 保薦機(jī)構(gòu)對年度執(zhí)業(yè)報告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

IV. 保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況

A. I II IV

B. I III IV

C. I II III

D. I II III IV

8、對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括( )。

I. 主動消除或者減輕違法行為危害后果的

II. 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的

IV. 信息披露中有意隱瞞關(guān)鍵信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為了加強(qiáng)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范和控制，應(yīng)當(dāng)采取的措施有( )。

I. 制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度

II. 建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范

III. 建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系

IV. 對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

10、股票質(zhì)押回購的交易時間為每個交易日的( )。

I. 7：15~9：15 II. 9: 15~11: 30

III. 13: 00~15: 30 IV. 15: 30 ~17: 30

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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