證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)57

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、我國(guó)以初步建立起以( )為核心，包括證券市場(chǎng)行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件在內(nèi)的證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系。

A. 《公司法》 《基金法》

B. 《公司法》 《證券法》

C. 《刑法》 《基金法》

D. 《基金法》 《證券法》

2、漲跌停板，是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

3、持倉(cāng)限額是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的( )數(shù)額。

A. 最低

B. 一定

C. 平均

D. 較高

4、一般情況下，收購(gòu)要約期限屆滿前( )日內(nèi)，收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

5、保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，情節(jié)嚴(yán)重的中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起( )個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、下列關(guān)于動(dòng)用募集的資金的法律責(zé)任，說(shuō)法正確的有( )。

I. 責(zé)令返還，沒(méi)收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

II. 沒(méi)有違法所得的，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

III. 違法所得不足50萬(wàn)元的，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

IV. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相關(guān)條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。這些條件包括()。

I. 已被機(jī)構(gòu)聘用 II. 最近1年未受過(guò)刑事處罰

III. 品行端正，具有良好的職業(yè)道德 IV. 未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取的方式有( )。

I. 自評(píng) II. 他評(píng)

III. 自評(píng)和他評(píng)相結(jié)合 IV. 系統(tǒng)評(píng)定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、下列關(guān)于擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的有( )。

I. 責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

II. 處以非法所募資金金額3%以上5%以下的罰款

III. 對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

IV. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

10、證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券來(lái)完成交易過(guò)程。

I. 交易過(guò)程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易規(guī)則的嚴(yán)密性 IV. 操作程序的復(fù)雜性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

>>查看完整試題解析

點(diǎn)擊注冊(cè)會(huì)員>>>即可獲取證券從業(yè)資格考試在線試題、公開(kāi)課!

招生方案：證券從業(yè)網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)班招生方案

報(bào)名指南：證券從業(yè)資格考試報(bào)名指南

考試動(dòng)態(tài)：每日一練|考試資訊|歷年真題|備考輔導(dǎo)

更多資訊可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道，問(wèn)題咨詢可撥打電話400-111-9811。