證券考試試題：金融市場基礎(chǔ)知識題庫每日一練57

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試試題：金融市場基礎(chǔ)知識題庫每日一練，希望對大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人是( )。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金營銷人員

2、目前，我國證券公司設(shè)立的流程順序是( )。

A.證監(jiān)會批準(zhǔn)——申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照——申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

B.工商局批準(zhǔn)——證監(jiān)會批準(zhǔn)——申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

C.證監(jiān)會批準(zhǔn)——申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

D.證監(jiān)會批準(zhǔn)——工商局批準(zhǔn)——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

3、中小企業(yè)板是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個(gè)( )的板塊。

Ⅰ.運(yùn)行獨(dú)立

Ⅱ.監(jiān)察獨(dú)立

Ⅲ.代碼獨(dú)立

Ⅳ.指數(shù)獨(dú)立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、我國境內(nèi)居民個(gè)人可以用( )從事B股交易。

Ⅰ.現(xiàn)匯存款

Ⅱ.外幣現(xiàn)鈔存款

Ⅲ.從境外匯入的外匯資金

Ⅳ.外幣現(xiàn)鈔

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、我國銀行間債券市場的清算方式有( )。

Ⅰ.見券付款

Ⅱ.見款付券

Ⅲ.以券易券

Ⅳ.券款對付

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

6、下列屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)類的機(jī)構(gòu)投資者有( )。

Ⅰ.信托投資公司

Ⅱ.商業(yè)銀行

Ⅲ.城市信用合作社

Ⅳ.農(nóng)村信用合作社

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、LOF基金的優(yōu)點(diǎn)有( )。

Ⅰ.實(shí)現(xiàn)基金份額在場內(nèi)市場和場外市場跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，避免出現(xiàn)基金二級市場交易價(jià)格大幅折價(jià)現(xiàn)象

Ⅱ.將場內(nèi)外銷售渠道結(jié)合起來，為開放式基金開辟新的渠道

Ⅲ.方便投資者買賣基金

Ⅳ.二級市場每15秒報(bào)價(jià)一次，便于投資者及時(shí)了解基金凈值變化

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、我國境外上市外資股主要由( )等構(gòu)成。

Ⅰ.S股

Ⅱ.H股

Ⅲ.N股

Ⅳ.B股

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9、對于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由( )市場相關(guān)股東協(xié)商解決股權(quán)分置問題

A.N股

B.B股

C.H股

D.A股

10、下列關(guān)于委托受理手續(xù)的說法中，正確的有( )。

Ⅰ.驗(yàn)證主要是對客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)

Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商要對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查

Ⅲ.在自助委托方式中，如果客戶輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份

Ⅳ.在自助委托方式中，需要人工檢驗(yàn)客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量和價(jià)格是否符合交易規(guī)則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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