證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫52

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、股東查閱、復(fù)制公司會(huì)計(jì)賬簿的，公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)日的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，公司應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起( )日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

2、公司成立后無正當(dāng)理由超過___個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)____個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。( )

A. 5; 5

B. 5; 6

C. 6; 5

D. 6; 6

3、我國證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，四個(gè)層次主要包括( )。

I. 由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

II. 由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

III. 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

IV. 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

A. I II III IV

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

4、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相關(guān)條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。這些條件包括()。

I. 已被機(jī)構(gòu)聘用 II. 最近1年未受過刑事處罰

III. 品行端正，具有良好的職業(yè)道德 IV. 未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

5、注冊(cè)及變更保薦機(jī)構(gòu)流程包括( )。

I. 保薦機(jī)構(gòu)在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人提交變更執(zhí)業(yè)證書類型申請(qǐng)后，由該申請(qǐng)人登錄平臺(tái)，填寫電子申請(qǐng)表，并提交保薦機(jī)構(gòu)

II. 保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核，在確認(rèn)申請(qǐng)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)后，將申請(qǐng)表提交至協(xié)會(huì)外網(wǎng)進(jìn)行外部公示

III. 保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為5個(gè)工作日，期間未接到投訴舉報(bào)的，協(xié)會(huì)正式受理其資格申請(qǐng);接到投訴舉報(bào)或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更申請(qǐng)材料的，協(xié)會(huì)中止受理并進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，不符合注冊(cè)條件的，協(xié)會(huì)駁回申請(qǐng)，符合注冊(cè)條件的，恢復(fù)審核，期限重新開始計(jì)算

IV. 協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)注冊(cè)保薦代表人或變更保薦機(jī)構(gòu)的人員進(jìn)行抽查面談，并通過從業(yè)人員管理平臺(tái)通知被抽查人員所在機(jī)構(gòu)的保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人。對(duì)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)于受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)審核完畢;對(duì)不符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)駁回申請(qǐng)并說明理由

A. I II III

B. III IV

C. I II IV

D. I II III IV

6、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，這些制度有( )。

I. 客戶賬戶管理制度 II. 客戶適當(dāng)性管理制度

III. 客戶交易安全監(jiān)控制度 IV. 客戶回訪制度

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

7、結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的證券交收可以動(dòng)用的證券有( )。

I. 違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券

II. 委托證券公司以一般賬戶中的資金買入的相同證券

III. 委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券

IV. 其他來源的相同證券

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

8、在上市公司收購中，相關(guān)投資者可以免于提交豁免申請(qǐng)，直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)的情形包括( )。

I. 經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股，且公司股東大會(huì)同意投資者免于發(fā)出要約

II. 在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每12個(gè)月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份

III. 在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

IV. 因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

A. I II III

B. I II III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

I. 申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

II. 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

III. 配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

IV. 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、證券公司公開發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。

I. 最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元

II. 最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為

III. 發(fā)行人為綜合類證券公司

IV. 資產(chǎn)未被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

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