證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)49

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線(xiàn)題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、股份有限公司臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)( )日前通知各股東。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

2、( )對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D. 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

3、收購(gòu)人自作出要約收購(gòu)提示性公告起60日內(nèi)，未公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在期滿(mǎn)后次一個(gè)工作日通知被收購(gòu)公司，并予公告;此后每( )日應(yīng)當(dāng)公告一次，直至公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

4、名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱(chēng)、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的( )個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

5、代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)包括( )。

l. 代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi) II. 當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名

III. 當(dāng)事人的財(cái)務(wù)狀況 IV. 代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

6、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度，這些制度有( )。

I. 客戶(hù)賬戶(hù)管理制度 II. 客戶(hù)適當(dāng)性管理制度

III. 客戶(hù)交易安全監(jiān)控制度 IV. 客戶(hù)回訪(fǎng)制度

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

7、下列關(guān)于證券公司凈資本要求的說(shuō)法，正確的有( )。

I. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣1 000萬(wàn)元

II. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬(wàn)元

III. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

IV. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

8、合格投資者如有某些情形，應(yīng)當(dāng)在其發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外匯局備案。這些情形包括( )。

I. 變更托管人 II. 變更法定代表人

III. 調(diào)整注冊(cè)資本 IV. 在境外受到重大處罰

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

9、下列關(guān)于擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的有( )。

I. 責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

II. 處以非法所募資金金額3%以上5%以下的罰款

III. 對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

IV. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

10、下列關(guān)于被告舉證證明原告具有的情形中，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系的有( )。

I. 在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經(jīng)賣(mài)出證券

II. 在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進(jìn)行的投資

III. 明知虛假陳述存在而進(jìn)行的投資

IV. 屬于惡意投資、操縱證券價(jià)格的

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II III IV

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