證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)50

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、 ( )是指在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份額持有人

D. 基金中介機(jī)構(gòu)

2、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )人。

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

3、持倉(cāng)限額是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的( )數(shù)額。

A. 最低

B. 一定

C. 平均

D. 較高

4、合格境外機(jī)構(gòu)投資申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起( )年內(nèi)，通過托管人向外匯局提出投資額度申請(qǐng)。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

5、非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣( )。

l. 政府債券

II. 公開發(fā)行的股份有限公司股票

III. 基金份額

IV. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、對(duì)于未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司的法律責(zé)任，下列說法錯(cuò)誤的有( )。

I. 沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

II. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

III. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款

IV. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處100萬(wàn)元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括( )。

I. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

II. 基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷的專業(yè)人員

III. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

IV. 證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括( )。

l. 年滿18周歲 II. 具有高中以上文化程度

III. 具有本科以上文化程度 IV. 完全民事行為能力

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

I. 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 II. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

III. 客戶指令的權(quán)威性 IV. 客戶資料的保密性

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

10、下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的有( )。

I. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) II. 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

III. 商業(yè)銀行 IV. 證券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

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